Rejestr aktów prawa zewnętrznego i wewnętrznego kontroli zarządczej Urzędu Gminy

Lp.

Standard Kontroli zarządczej

Dokumenty wewnętrzne lub zewnętrzne regulujące problematykę danego standardu Kontroli zarządczej

Uwagi

A

Środowisko wewnętrzne (pracy)

1

Przestrzeganie wartości etycznych

1. ustawa z dnia 21 listopada 2008 r. o pracownikach samorządowych (art. 24) - (Dz. U. z 2016 r., poz. 902) i kodeks postępowania administracyjnego.
2. Kodeks Etyczny Pracowników Urzędu Gminy.

podpisane oświadczenia
o zapoznaniu się
z Kodeksem Etycznym znajdują się
w aktach osobowych pracowników

2

Kompetencje zawodowe

1. zarządzenie nr 6/2013 z dnia 16.04.2013 r. w sprawie regulaminu pracy, polityki bezpieczeństwa oraz instrukcji bhp.
2. zarządzenie nr 14/09z dnia 28.09.2009 r. w sprawie przeprowadzania okresowych ocen pracowników zatrudnionych w Urzędzie Gminy.
3. zarządzenie nr ORG.120.7.2011 z 08.08.2011 r. w sprawie określenia zasad naboru kandydatów do zatrudnienia na wolne stanowiska urzędnicze, w tym kierownicze stanowiska urzędnicze,
4. zarządzenie nr 135/2011 z dnia 8.11.2011 r. w sprawie szczegółowego sposobu przeprowadzania służby przygotowawczej i organizowania egzaminu kończącego tę służbę dla kierowników jednostek organizacyjnych Gminy Bierawa,
5. zarządzenie nr 12/2012 z dnia 19.03.2012 r. w sprawie określenia sposobu przeprowadzania służby przygotowawczej
   i organizowania egzaminu kończącego tę służbę w Urzędzie Gminy Bierawa,

3

Struktura organizacyjna

1. uchwała nr VII/40/2003 z 16.04.2003 r. w sprawie statutu Gminy Bierawa,
2. uchwała nr III/11/2006 z 11.12.2006 r. w sprawie wprowadzenia zmiany do statutu gminy,
3. uchwała nr X/82/2015 z 19.10.2015 r. o zmianie statutu gminy Bierawa
4. zarządzenie nr 21/2014 z 30.12.2014 r. w sprawie regulaminu organizacyjnego Urzędu Gminy Bierawa,
5. zarządzenie nr 5/2015 z 16.03.2015 r. w sprawie wprowadzenia zmian w regulaminie organizacyjnym Urzędu Gminy Bierawa
6. zarządzenie nr 3/2016 z 26.01.2016 r. w sprawie wprowadzenia zmian
   w regulaminie organizacyjnym Urzędu Gminy Bierawa
7. zarządzenie nr 6/2016 z 1.03.2016 r. w sprawie wprowadzenia zmian
   w regulaminie organizacyjnym Urzędu Gminy Bierawa
8. zarządzenie nr 10/2016 z 26.07.2016 r. w sprawie wprowadzenia zmian
   w regulaminie organizacyjnym Urzędu Gminy Bierawa

4

Delegowanie uprawnień

1. zarządzenie nr 14/2011 z dnia 29.12.2011 r. w sprawie zasad wydawania i rejestracji upoważnień i pełnomocnictw.
2. imienne zakresy czynności,

B

Cele i zarządzanie ryzykiem

5

Misja

1. ustawa z dnia 08 marca 1990r. o samorządzie gminnym,
2. statut gminy,

6

Określanie celów
i zadań, monitorowanie

i ocena ich realizacji

1. Zarządzenie nr 11/2012 z dnia 28.02.2012 r. Wójta Gminy
   w sprawie określenia zasad i trybu wyznaczania celów
   w Urzędzie Gminy Bierawa, określania mierników ich realizacji oraz zasad monitorowania ich osiągnięcia.
2. Strategia Rozwoju Gminy Bierawa, przyjęta uchwałą
   nr XLVI /350/2006 Rady Gminy z 01.09.2006 r.
3. Wieloletni Plan Inwestycyjny,
4. Budżet gminy na dany rok budżetowy,

7

Identyfikacja ryzyka

1. Zarządzenie nr 13/2012 z dnia 19.03.2012 r. w sprawie organizacji zarządzania ryzykiem w UG Bierawa.
2. Zarządzenie nr 15/2012 z 23.04.2012 r. w sprawie powołania zespołu ds. koordynacji kontroli zarządczej

8

Analiza ryzyka

Zarządzenie nr 13/2012 z dnia 19.03.2012 r. w sprawie organizacji zarządzania ryzykiem w UG Bierawa

9

Reakcja na ryzyko

Zarządzenie nr 13/2012 z dnia 19.03.2012 r. w sprawie organizacji zarządzania ryzykiem w UG Bierawa

C

Mechanizmy kontroli

10

Dokumentowanie systemu kontroli zarządczej

Zarządzenie nr 16/2011 z 30.12.2011 r. w sprawie zasad rejestrowania aktów prawa zewnętrznego i wewnętrznego kontroli zarządczej w UG Bierawa

11

Nadzór

1. Zarządzenie nr 21/2014 z dnia 30.12. 2014 r. w sprawie regulaminu organizacyjnego UG wraz ze zmianami,
2. zarządzenie nr 6/2013 z dnia 16.04.2013 r. w sprawie
   regulaminu pracy, polityki bezpieczeństwa oraz instrukcji bhp,
3. zarządzenie nr 5/2002 z dnia 11.03.2002 r. w sprawie kontroli gospodarowania środkami publicznymi:
   - Instrukcja kontroli wewnętrznej i obiegu dokumentów finansowo 
     księgowych w UG
   - procedury kontroli finansowej.

12

Ciągłość działalności

1. art. 29 ustawy z dnia 8.03.1990 r. o samorządzie gminnym,
2. zarządzenie nr 6/2013 z dnia 16.04.2013 r. w sprawie regulaminu pracy, polityki bezpieczeństwa oraz instrukcji bhp,
3. zarządzenie nr 21/2014 z dnia 30.12.2014 r. w sprawie regulaminu organizacyjnego UG ze zm.,
4. zarządzenie nr 13/2014 z 1.10.2014 r. w sprawie wprowadzenia Polityki Bezpieczeństwa oraz instrukcji zarządzania systemem informatycznym służącym do przetwarzania danych osobowych,

13

Ochrona zasobów

1. zarządzenie nr 15/2011 Wójta Gminy z dnia 29.12.2011 r.
   w sprawie zasad rejestrowania umów i porozumień w UG Bierawa,
2. zarządzenie nr 1/2014 z 2.01.2014 r. w sprawie wprowadzenia zasad (polityki) rachunkowości:
   - ogólne zasady prowadzenia ksiąg rachunkowych,
   - metody wyceny aktywów i pasywów, ustalenia wyniku finansowego,
   - sposoby prowadzenia ksiąg rachunkowych,

- wykaz zbiorów danych tworzących księgi
   rachunkowe w systemach informatycznych,
- opis systemu przetwarzania danych w systemach
   informatycznych,
- system ochrony danych w jednostce,
- instrukcja obiegu i kontroli dowodów księgowych,
- instrukcja inwentaryzacyjna,
- instrukcja kasowa
- instrukcja ewidencji i kontroli druków ścisłego
  zarachowania

14

Szczegółowe mechanizmy kontroli dotyczących operacji finansowych i gospodarczych

1. Zarządzenie nr 1/2014 z 2.01.2014 r. w sprawie wprowadzenia zasad (polityki) rachunkowości,
2. Lista podpisów osób upoważnionych do zatwierdzania operacji.

15

Mechanizmy kontroli dotyczące systemów informatycznych

1. zarządzenie nr 13/2014 z dnia1.10.2014 r. w sprawie wprowadzenia Polityki Bezpieczeństwa oraz Instrukcji zarządzania systemem informatycznym służącym do przetwarzania danych osobowych
2. zarządzenie nr14/2014 z 1.10.2014 r. w sprawie wyznaczenia Administratora Bezpieczeństwa Informacji i Administratora Systemów Informatycznych w UG Bierawa
3. ustawa z 26.01.1984 r. Prawo Prasowe
4. ustawa z6.09.2001 r. o dostępie do informacji publicznej (Dz. U. z 2015 r., poz. 2058 ze zm.)
5. ustawa z 29.08.1997r. o ochronie danych osobowych (Dz. U. z 2016 r., poz. 922)

D

Informacja i komunikacja

16

Bieżąca informacja

1. Zarządzenie nr 21/2014 z dnia 30 stycznia 2014 r.
   w sprawie regulaminu organizacyjnego UG ze zm.,
2. Zarządzenie nr 32/2003r. z 4.07.2003 r. w sprawie powierzenia obowiązków administratora strony podmiotowej Biuletynu Informacji Publicznej

17

Komunikacja wewnętrzna

Zarządzenie nr 21/2014 z 30.01.2012 r. w sprawie regulaminu organizacyjnego Urzędu Gminy ze zmianami.

18

Komunikacja zewnętrzna

1. Zarządzenie nr 21/2014 z 30.01.2014 r. w sprawie regulaminu organizacyjnego Urzędu Gminy ze zm..
2. ustawa z 26.01.1984 r. Prawo Prasowe
3. ustawa z6.09.2001 r. o dostępie do informacji publicznej (Dz. U. z 2015 r., poz. 2058 ze zm),
4. ustawa z 29.08.1997 r. o ochronie danych osobowych (Dz. U. z 2016 r., poz. 922)

E

Monitorowanie i ocena

19

Monitorowanie systemu kontroli zarządczej

1. Zarządzenie nr 516/2010 z 30.06.2010 r. w sprawie sposobu prowadzenia kontroli zarządczej w UG Bierawa i jednostkach organizacyjnych Gminy Bierawa oraz zasad jej koordynacji.

     2.  Zarządzenie nr 15/2012 z 23.04.2012 r. w sprawie powołania zespołu
          do spraw koordynacji kontroli zarządczej w UG Bierawa

20

Samoocena

Zarządzenie nr 15/2012 z 23.04.2012 r. w sprawie powołania zespołu ds. koordynacji kontroli zarządczej.

Wzór ankiety do samooceny kontroli zarządczej.

21

Audyt wewnętrzny

Nie dotyczy

22

Uzyskanie zapewnienia o stanie kontroli zarządczej

 Zarządzenie nr  16/2012 z 23.04.2012 r.  w sprawie składania oświadczeń
 o stanie kontroli zarządczej przez kierowników jednostek organizacyjnych
 Gminy